Compliance für Finanzdienstleister: Beratungs- und Verhaltensregeln für das Wertpapiergeschäft

1. Der Begriff „Compliance“.- 2. Wesentliche Grundlagen der Compliance-Regelungen.- 3. Aufsichtsrechtliche Struktur in der Bundesrepublik Deutschland.- 3.1 Allgemeines.- 3.2 (Ehemaliges) Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen (BAKred).- 3.3 (Ehemaliges) Bundesaufsichtsamt für den Wertpapierhandel (BaWe).- 3.4 Deutsche Bundesbank und örtliche Landeszentralbanken (LZBs).- 3.5 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BAFin).- 4. Erlaubnispflichtige Dienstleistungen und ihre Anbieter.- 4.1 Elf Arten der Bankgeschäfte.- 4.2 Wertpapierhandelsbanken.- 4.3 Wertpapierhandelsunternehmen.- 4.4 Finanzdienstleistungsinstitute.- 4.5 Acht Arten der Finanzdienstleistungen.- 4.6 Wertpapierdienstleistungsunternehmen.- 4.7 Wertpapierdienstleistungen.- 4.8 Wertpapiernebendienstleistungen.- 4.9 Finanzinstrumente.- 4.10 Finanzunternehmen.- 4.11 Erläuterungen des (ehemaligen) Bundesaufsichtsamtes für den Wertpapierhandel (BaWe).- 5. Allgemeines zu den Grundlagen der Compliance-Regeln.- 5.1 Meldepflichten nach § 9 WpHG.- 5.2 Insider-Regeln nach §§ 12–14 WpHG.- 5.3 Ad-hoc-Publizität nach § 15 WpHG.- 5.4 Wohlverhaltensregeln nach §§ 31, 32 WpHG.- 5.5 Organisationspflichten nach § 33 WpHG.- 5.6 Dokumentationspflichten nach § 34 WpHG.- 5.7 Compliance-Richtlinie.- 5.8 Regelungen der Mindestanforderungen an das Betreiben von Handelsgeschäften (MaH).- 5.9 Gruppeneinteilung der Finanzdienstleistungsinstitute.- 6. Umsetzung von Compliance im Unternehmen.- 6.1 Unternehmensorganisation gemäß § 25a KWG und § 33 WpHG.- 6.2 Dokumentationspflichten nach § 34 WpHG.- 6.3 Meldepflichten für Veränderungen nach §§ 2b, 24 KWG.- 6.4 Meldepflichten für Solvenz und Kapital.- 6.5 Anzeigenverordnung (AnzVO) und Formulare.- 6.6 Übersicht der Deutschen Bundesbank über dieAnzeige- und Meldevorschriften.- 6.7 Auslagerung von Bereichen.- 6.8 Compliance-Stelle.- 6.9 Innenrevision.- 6.10 Wohlverhaltensrichtlinie des (ehemaligen) BaWe.- 6.11 Wertpapiererhebungsbogen nach § 31 Abs. 2 Nr. 1 WpHG.- 7. Anforderungen an Geschäftsleiter.- 7.1 Allgemeines.- 7.2 Zuverlässigkeit.- 7.3 Fachliche Eignung.- 7.4 Ausführungen des (ehemaligen) BaKred zur Qualifikation.- 7.5 Fazit.- 8 Anforderungen an das Mindestanfangskapital.- 8.1 Allgemeines.- 8.2 Mindestanfangskapital: 50.000 Euro.- 8.3 Mindestanfangskapital: 125.000 Euro.- 8.4 Mindestanfangskapital: 730.000 Euro.- 8.5 Mindestanfangskapital: 5.000.000 Euro.- 8.6 Übergangsregelung.- 8.7 Sechsmonatsdurchschnitt (SMD).- 8.8 Eigenmittelrelation nach § 10 Abs. 9 KWG.- 8.9 Neu- bzw. Erweiterungsanträge.- 9. Getrennte Vermögensverwaltung nach § 34a WpHG.- 10. Mitarbeitergeschäfte.- 10.1 Grundsatz.- 10.2 Mitarbeiterleitsätze.- 11. Termingeschäftsfähigkeit.- 11.1 Allgemeines.- 11.2 Nach altem Recht gemäß § 53 Abs. 2 BörsG.- 11.3 Nach neuem Recht gemäß § 37d WpHG.- 12. Geldwäscheproblematik.- 12.1 Allgemeines.- 12.2 Identifikation.- 12.3 Generelle Verdachtsmomente nach dem Geldwäschegesetz (GwG).- 12.4 Besondere Auffälligkeiten im Rahmen des Geldwäschegesetzes (GwG).- 12.5 Materialien zur Geldwäscheproblematik.- 12.6 Geldwäschebeauftragter.- 12.7 Verdachtsanzeige.- 13. Zweigniederlassungen im EWiR-Ausland.- 13.1 Europäischer Wirtschaftsraum.- 13.2 Richtlinie des Rates der Europäischen Gemeinschaft über Wertpapierdienstleistungen (WDRL).- 13.3 Zweigniederlassungen.- 14. Grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr in die EWiR-Staaten.- 14.1 Grundlage für die grenzüberschreitende Tätigkeit.- 14.2 Absichtsanzeige nach § 24a Abs. 3 KWG.- 14.3 Anzeige nach § 19 Anzeigenverordnung.-14.4 Inhalt der Anzeige zum grenzüberschreitenden Dienstleistungsverkehr.- 15. Entschädigungseinrichtung der Wertpapierhandelsunternehmen (EdW).- 15.1 Allgemeines.- 15.2 ESAEG.- 15.3 Selbstdarstellung der EdW.- 15.4 Erklärungen nach § 23a KWG.- 15.5 Beitragspflicht der Institute.- 16. Ausblick auf das neue Recht im Vierten Finanzmarktförderungsgesetz.- 16.1 Allgemeines.- 16.2 Wichtige Neuerungen im KWG.- 16.3 Wichtige Neuerungen im WpHG.- 16.4 Wichtige Neuerungen im BörsG.- 16.5 Wichtige Neuerungen im ESAEG.- Sachwortverzeichnis.

Dr. Klaus F. Bröker ist Rechtsanwalt mit den Spezialgebieten Börsen-, Kapitalmarkt- und Aktienrecht sowie Professor an der Fachhochschule Mainz.

Praxisgerechte, veständliche und aktuelle Aufbereitung einer komplexen juristischen Materie.